淺談美國臨時申請案(Provisional Application)
鄭裕涵
何謂美國臨時申請案
美國在專利類型申請上分類為發明專利(Utility patent)、設計專利(Design patent)、植物專利(Plant patent)三種類型，美國在專利申請形式上更有別於其他國家的專利制度，規範有非臨時申請案(non-provisional application)及臨時申請案(provisional application)。臨時申請案(provisional application)的制度依照西元1995年6月8日美國國會通過在烏拉圭回合談判所簽訂的協議(Uruguay Round Agreements Act，RUAA)，美國專利商標局(United States Patent and Trademark Office，USPTO)所提交美國專利法，因而產生的一種獨立的專利申請形式。
美國臨時申請案的特性
臨時申請案具有幾個特點：
1. 不一定要有請求項，只需提供說明書、必要圖式及發明人姓名即可建立臨時申請的申請日；
2. 不拘泥於美國專利法所制訂的說明書格式，申請人可以任意格式提出申請；
3.美國專利商標局(USPTO)是接受英文以外的說明書內容，但必須符合美國專利法35. U.S.C. 112第1段及35. U.S.C. 1131的規定；
4. 不能予以審查和授予專利權，它僅可為在一年內提交“正規”申請搶佔一個申請日，自其申請日起算屆滿十二個月後，依規定視為放棄並予以公開；
5. 不能要求一件外國申請為其建立優先權，但根據巴黎公約可以保留國際優先權；
6. 新式樣創作不得申請臨時專利申請案。
美國臨時申請案的策略應用
在一項研發結果完成的當下，發明人可能還無法立即清楚估算出此一研發成果的市場需求與市場價值，或是在投入智權保護的資金不甚充足的情況下(以大實體(large entity)而言，臨時申請案的官方規費為USD 250，非臨時申請案的官方規費為USD 1,250)，申請人即可以考慮以臨時申請案的方式，先取得此一發明的申請日期。待獲取暫時性的權利保護後，再利用12個月的緩衝期間妥善進行市場分析調查與規劃產品銷售區域，屆時在申請日後的12個月向世界各國提出以主張臨時申請案為優先權案來轉換為非臨時申請案(或稱正式申請案)的專利申請，以完整保護此一發明成果。
另外的情況可能是，發明人來不及在技術公開日之前完成非臨時申請案的準備工作，例如已經準備將研發成果在展會中公開展示、應用此一研發成果製造的產品準備上市銷售等將技術方案公諸於大眾的情事。若是早於專利申請案提出前即公開予大眾知悉時，該申請案將喪失絕對新穎性的專利要件，如此將無法利用智慧財產權來保護發明人辛苦研發的技術成果。
此時，發明人可以考慮提出準備文件較為簡單的臨時申請案，以快速且花費低廉的取得該技術成果的專利申請日，只要能夠先確立專利申請日是早於技術公開日，將不必擔心研發成果無法被專利權保護的問題發生。
上述情況都是在辦理專利申請案時經常遭遇的實務情況，此時會建議申請人/發明人先提出臨時申請案，以先取得過渡期的保障，事務所的工程師也不必趕著在幾天的時間內就得趕工完成各個申請國家的專利說明書內容，也能妥善顧及撰稿品質，此一做法對發明人或是承辦事務所而言，可謂是雙贏(win-win)的最好選擇。
美國臨時申請案的效力
臨時申請案需在申請日起12個月內進行非臨時申請案的轉換，於請求轉換為非臨時申請案時，可以同時進行修正，並於非臨時申請案的說明書中包括至少一項申請專利範圍(claim)。需注意的是，轉換為非臨時申請案之發明標的，必須要在臨時申請案中得到支持，非臨時申請案才能夠主張臨時申請案的申請日為優先權日。
我國是承認臨時申請案的優先權效力的，申請人亦可以依據巴黎公約article 4(c)2的規定在多數會員國的專利申請時主張其優先權的，但在將臨時申請案轉換為非臨時申請案並於巴黎公約的會員國提出請求時，仍需依照各國的專利制度規定，將臨時申請案的文字轉換為該國/地區所接受的文字。
另外一個實務問題是，臨時申請案可否作為根據專利合作條款(Patent Cooperation Treaty，PCT)所提出的國際專利申請案(以下簡稱PCT申請案)的優先權基礎案?
根據近年來的實務經驗操作，PCT申請案是可以主張臨時申請案為其第一國的優先權案，但申請人仍需在臨時申請案的申請日起12個月內，向PCT提交非臨時申請案的申請，否則當臨時申請案的期限屆滿而放棄時， PCT申請案是無法將申請日回溯至臨時申請案的申請日來做為優先權日。
2020/6/10 補充說明: (眾律楊德馨)
美國臨時申請案如果未有後面美國正式案或被其他國家專利案追溯國際優先權，則美國臨時申請案內容是不會被公開。
PCT案件可以直接追溯美國臨時申請案的國際優先權，不管是否有美國正式案的存在。
35 U.S.C. 112 Specification.1
The specification shall contain a written description of the invention, and of the manner and process of making and using it, in such full, clear, concise, and exact terms as to enable any person skilled in the art to which it pertains, or with which it is most nearly connected, to make and use the same, and shall set forth the best mode contemplated by the inventor of carrying out his invention.
35 U.S.C. 113 Drawings.1
The applicant shall furnish a drawing where necessary for the understanding of the subject matter sought to be patented. When the nature of such subject matter admits of illustration by a drawing and the applicant has not furnished such a drawing, the Director may require its submission within a time period of not less than two months from the sending of a notice thereof.
Paris Convention on the Protection of Industrial Property article 4(c) 2
(1) The periods of priority referred to above shall be twelve months for patents and utility models, and six months for industrial designs and trademarks.
(2) These periods shall start from the date of filing of the first application; the day of filing shall not be included in the period.
(3) If the last day of the period is an official holiday, or a day when the Office is not open for the filing of applications in the country where protection is claimed, the period shall be extended until the first following working day.
(4) A subsequent application concerning the same subject as a previous first application within the meaning of paragraph (2), above, filed in the same country of the Union shall be considered as the first application, of which the filing date shall be the starting point of the period of priority, if, at the time of filing the subsequent application, the said previous application has been withdrawn, abandoned, or refused, without having been laid open to public inspection and without leaving any rights outstanding, and if it has not yet served as a basis for claiming a right of priority. The previous application may not thereafter serve as a basis for claiming a right of priority.
