專利檢索的七個步驟
眾律國際法律事所 專利工程師李致遠
2012-12-11

一、確定檢索主題
在有需求後，確定所需的技術領域以及所需求的資訊範圍，檢索主題訂越精確，則越可縮小檢索範圍並提高檢索精確率。

二、決定檢索類型
專利檢索主要分成四類，依照需求決定想要的檢索類型：

1.可專利性檢索
查明研發結果是否符合新穎性
 

2.專利侵權檢索
專利侵權分他人侵犯到自身以及自身侵犯到他人兩種，察明雙方的申請專利範圍後，以分析下一步是否進行談判或者告訴。

3.技術現況檢索
公司在進行研發前，調查相關領域的發展現況而進行的檢索，以此決定研發方向。
 

4.專利權效力檢索
判別某一專利是否存在，是否仍具保護時效而進行的檢索。此可作為專利侵權的判斷和迴避設計考量。

三、選擇專利資料庫
不同資料庫具有不同的特性，比如國別、付費或者免費，依照檢索需求選擇適合資料庫。

四、確認珍珠(主要相關專利)
理解檢索主題後，檢索者要掌握幾件主要相關的專利(即珍珠，Pearl)，以此作為找尋相關專利的基礎。主要以三種方式來確認珍珠：
 

1.在確定檢索主題的過程中，從相關網站或書報雜誌得知的專利，經人工確認後篩選為珍珠。
2.依照初步檢索條件，檢索後經人工確認後而得。
3.在檢索者與資訊需求者晤談的過程中，由資訊需求者提供已知的相關專利。

五、擬定檢索策略並進行檢索
檢索時可能會找到過多不太相關的資訊，也有可能會找不到足夠的資料，因此我們可以調整我們的檢索策略，以取得我們想要的檢索結果。
 

1.已知書目檢索
當檢索者已知專利的某一書目資訊，比如說檢索號、專利名稱、或是專利權人，則可以以這些欄位進行特定檢索。
 

2.分區組合檢索
檢索者將檢索主題分為分為數個部份，之後以布林邏輯，如AND、OR、NOT，將主題的不同部分以適當方式組合。

3.文獻滾雪球檢索
利用珍珠的相同分類號或上層分類、引用或被引用、相同關鍵字或相同發明人等關連性來找出相關文獻，之後再以類似方法繼續找出相關文獻的相關文獻。
 

4.層次檢索
檢索主題中的關鍵字有分精確、狹義、以及廣義(相關)關鍵字三個層次，檢索時可依照檢索情況調整要使用哪個層次的關鍵字。

六、相關判斷
得到一定的檢索結果後，依照人工判斷其結果是否符合需求，分析後修正檢索策略以達更佳檢索結果。

七、確認檢索結果
判斷完後，確認檢索結果是否已經滿足檢索需求，若滿足需求，則檢索動作可以結束，若仍不足，則繼續進行先前步驟以滿足檢索需求。

參考資料
專利資訊 檢索、分析與策略  陳達仁 黃慕萱著